1.申请书（申请预重整备案用）

2.预重整辅助机构推荐函

3.通知书（预重整备案登记用）

4.聘任书（聘任预重整辅助机构用）

5.通知书（告知已知债权人用）

6.公告（公告预重整用）

7.商请函（请求中止执行程序用）

8.表决票

9.表决结果通知书

10. 预重整信息披露总体报告

11.预重整终结工作报告

1.申请书（申请预重整备案用）

申请书

申请人：×××（债务人的基本情况）

申请事项：

1.×××（债务人名称）在人民法院裁定受理重整申请前进行预重整；

2.准许×××（债务人名称）聘任×××（中介机构名称）为预重整辅助机构。

事实和理由：

1.×××（债务人具备重整原因的基本事实）；

2.写明债务人重整所必需的财产有无已经被申请或即将被申请执行，有无被采取查封、冻结等强制措施，有无存在其他影响企业继续经营的情况。

3.×××（写明申请预重整前，与债权人、出资人等利害关系人进行协商、谈判的说明，包括对第2项情况谈判的说明）；

4.×××（如果申请前已经聘请了辅助机构，写明申请前聘请辅助机构相关情况的说明）。

此致

重庆市第五中级人民法院

附：

1.债权人的名单、债权金额以及债权清偿情况的报告；

2.股东名单、持股比例等情况的报告；

3.股东会同意进行预重整的决议；

4.拟向利害关系人披露的信息（债务人重整所必需的财产有无已经被申请或即将被申请执行，有无被采取查封、冻结等强制措施，有无存在其他影响企业继续经营的情况）；

5.与债权人、出资人等利害关系人进行协商、谈判的材料；

6.聘用预重整辅助机构的材料；

7.……（其他需要提交的材料）

申请人：

××××年××月××日

说明：

根据《重庆市第五中级人民法院预重整指引（试行）》申请前聘任了辅助机构的，才需要写明第2项请求。

2.预重整辅助机构推荐函

预重整辅助机构推荐函

（同意债务人推荐用）

×××（债务人名称）：

我司（我单位/我）同意/推荐你单位聘任×××（中介机构名称）为预重整辅助机构。

×××（债权人姓名或名称）

××××年××月××日

（签名或盖章）

说明：

1.本样式根据《重庆市第五中级人民法院预重整工作指引（试行）》第二十条制定，供债权人与债务人协商预重整辅助机构时用。

3.通知书（预重整备案登记用）

重庆市第五中级人民法院

通知书

（××××）渝05破申×号之×

×××（债务人名称）：

你单位于××××年××月××日向本院申请重整，并进行预重整，请求本院准许你单位聘任（与主要债权人共同推荐的）××××（中介机构名称）担任预重整辅助机构。经审查，你单位符合预重整条件，本院对你单位预重整及聘任××××（中介机构名称）担任预重整辅助机构进行备案登记。

预重整期间，应当注意下列事项：

一、你单位应当开展下列工作：

（一）与债权人、出资人、投资人等利害关系人进行协商，制作重组协议；

（二）清理债务人财产，制作财产状况报告；

（三）向利害关系人进行信息披露并配合查阅披露内容；

（四）充分清查债权，通知债权人申报债权，申报标准和方式参照企业破产法的规定；

（五）进行债权核对；

（六）根据需要进行审计、评估；

（七）妥善保管其占有和管理的财产、印章、账簿、文书等资料；

（八）勤勉经营管理，妥善维护资产价值；

（九）完成预重整相关的其他工作。

二、预重整辅助机构应当履行下列职责：

（一）协助债务人开展预重整工作；

（二）调查债务人的基本情况；

（三）监督债务人自行管理财产和营业事务；

（四）协助债务人引入投资人；

（五）定期向人民法院报告预重整工作进展；

（六）向人民法院提交预重整终结工作报告；

（七）人民法院认为预重整辅助机构应当履行的其他职责。

三、债务人和预重整辅助机构应当在重组协议表决后七日内向人民法院提交预重整终结工作报告。

债务人应当自人民法院出具预重整备案通知书之日起三个月内提交预重整终结工作报告。在前述期限内不能完成预重整终结工作报告的，应当向人民法院报告，由人民法院决定是否予以延期。

四、债务人不得滥用预重整损害债权人的利益。

五、债务人收到通知后，应当对预重整备案的事项进行公告。

特此通知。

××××年××月××日

说明：

1. 本样式根据《重庆市第五中级人民法院预重整工作指引（试行）》第十九条、第二十条制定，供人民法院对债务人进行预重整备案登记时用。

2.本通知书送达申请人，抄送预重整辅助机构。

3.债务人进行公告，可以通过全国企业破产重整案件信息网等平台发布。

4.聘任书（聘任预重整辅助机构用）

预重整辅助机构聘任书

×××（中介机构名称）：

经与×××等债权人协商，我单位决定聘任你单位为预重整辅助机构，协助我单位开展预重整工作。

聘任期内，预重整辅助机构应当履行下列职责：

（一）协助我单位开展预重整工作；

（二）调查我单位的基本情况；

（三）监督我单位自行管理财产和营业事务；

（四）协助我单位引入投资人；

（五）定期向人民法院报告预重整工作进展；

（六）协助我单位向人民法院提交预重整终结工作报告；

（七）根据人民法院的要求履行其他职责。

×××（债务人名称）

××××年××月××日

（法定代表人签字并加盖公章）

抄送：重庆市第五中级人民法院

说明：

2. 本样式根据《重庆市第五中级人民法院预重整工作指引（试行）》第二十条、第二十一条制定，供债务人聘任预重整辅助机构时用。

5.通知书（告知已知债权人用）

通知书

（告知已知债权人用）

×××（已知债权人姓名或名称）：

我单位因不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务（或者明显缺乏清偿能力，或者有明显丧失清偿能力可能），已经具备重整原因。为尽早挽救企业，我单位决定进行预重整（若为破申阶段的预重整，则写：我单位已经向……人民法院申请重整，并请求人民法院许可我单位在裁定受理重整申请前进行预重整）。

根据我单位自行清理，贵单位/贵方可能对我单位享有债权。请贵单位/贵方在××××年××月××日前，向我单位（通讯地址：________；邮政编码：________；联系电话：________）申报债权，书面说明债权数额、有无财产担保及是否属于连带债权，并提供相关证据材料。

我单位定于××××年××月××日××时在________（地点）召开第一次债权人会议，敬请贵方/贵单位参加。参加会议时应提交个人身份证明；委托代理人出席会议的，应提交授权委托书、委托代理人的身份证件或律师执业证，委托代理人是律师的还应提交律师事务所的指派函。（如系法人或其他组织的，则改为“参加会议时应提交营业执照、法定代表人或负责人身份证明书；委托代理人出席会议的，应提交授权委托书、委托代理人的身份证件或律师执业证，委托代理人是律师的还应提交律师事务所的指派函。）

特此通知。

附：债权申报须知

××××年××月××日

（公司盖印、法定代表人签字）

说明：

1. 本样式是参照破产程序中通知已知债权人的通知书制定，供债务人在预重整期间通知已知债权人用；

2. 债权人会议主要由债务人作相关报告，披露相关信息，核查债 权、对重组协议进行表决；

3.债务人应当将需审议、表决事项的具体内容提前三日告知已知 债权人。

6.公告（公告预重整用）

公告

（公告预重整用）

我单位因不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务（或者明显缺乏清偿能力，或者有明显丧失清偿能力可能），已经具备重整原因。为尽早挽救企业，我单位决定进行预重整（若为破申阶段的预重整，则写：我单位已经向……人民法院申请重整，并请求人民法院许可我单位在裁定受理重整申请前进行预重整）。

请贵我单位的债权人在××××年××月××日前，向我单位（通讯地址：________；邮政编码：________；联系电话：________）申报债权，书面说明债权数额、有无财产担保及是否属于连带债权，并提供相关证据材料。

我单位定于××××年××月××日××时在________（地点）召开第一次债权人会议，对重组协议进行表决，敬请贵方/贵单位参加。参加会议时应提交个人身份证明；委托代理人出席会议的，应提交授权委托书、委托代理人的身份证件或律师执业证，委托代理人是律师的还应提交律师事务所的指派函。（如系法人或其他组织的，则改为“参加会议时应提交营业执照、法定代表人或负责人身份证明书；委托代理人出席会议的，应提交授权委托书、委托代理人的身份证件或律师执业证，委托代理人是律师的还应提交律师事务所的指派函。）

特此通知。

附：债权申报须知

××××年××月××日

（公司盖印、法定代表人签字）

说明：

1. 本样式是参照破产程序中在人民法院受理破产申请后发布的公告制定，供债务人在预重整期间公告预重整事宜及提前申报债权时用；

2.债权人会议主要由债务人作相关报告，披露相关信息，核查债 权、对重组协议进行表决；

3.债务人应当将需审议、表决事项的具体内容提前三日告知已知 债权人。

7.商请函（请求中止执行程序用）

商 请 函

（中止执行程序用）

（××××）××破管字第×号

××××（写明申请执行人姓名或者名称）：

×××（债务人名称）因____________（写明重整原因），正在进行债务重组（或预重整）。根据债务人掌握的材料，×××人民法院已于××××年××月××日受理了贵方对我司提出的强制执行申请，案号为××××，执行内容为：____________。

为保护全体债权人的利益，让我司能够有一定缓冲时间与各位债权人就重组协议进行谈判，恳请贵方撤回执行申请，或者与我司达成和解协议后撤销执行申请。

（债务人印鉴）

××××年××月××日

说明：

如果是在破申阶段的预重整，应该附备案通知书。

8.表决票

XXX（债务人名称）重组协议

表决票

债务人名称：

债务人统一社会信用代码：

债权组别：

债权人名称/姓名：

表决的内容：XXX（债务人名称）重组协议

同意	不同意

本人/本单位对重组协议的同意视为对重整申请受理后根据该重组协议制订的重整计划草案表决的同意。本人/本单位已经同意重组协议的，进入重整程序后，不再另行对重整计划草案进行表决。但重整计划草案对协议内容进行了修改并对债权人有不利影响，或者与有关债权人重大利益相关的除外。

债权人：（签名或盖章）

××××年××月××日

重要提示 尊敬的债权人： XXX（债务人名称）已经制作了重组协议，请您仔细阅读提示内容后进行表决（表决票附后）。 投票截止日期： 年 月 日。北京时间:______：________。 请认真阅读重组协议及信息披露声明。 请您用此表决票来对XXX（债务人名称）提出的重组协议作出同意或者不同意的表决。重组协议附在本表决票后。收回的表决票中，同一表决组的债权人过半数同意重组协议，并且其所代表的债权额占该组债权总额的三分之二以上的，即为该组通过重组协议。各表决组均通过重组协议时，重组协议即为通过。XXX（债务人名称）进入重整程序后，将根据该重组协议制订重整计划草案。 经人民法院裁定批准的重整计划，对所有债权人有约束力。 本表决票除接受或拒绝重组协议外，不得作为任何其他用途。 本表决票不能构成或被视为债权或股权的证明，或申明债权或股权权益的证明。如果债务人已经享有相应的抗辩权（包括但不限于诉讼时效抗辩）。本表决票不视为债务人放弃抗辩权。 如果您对投票或投票程序有任何疑问，或您需要表决票，或额外的重组协议或者披露声明的副本，或其他相关材料，请通过_______方式联系[债务人或其代理人]。 债务人落款 年 月 日

说明：

本样式根据《重庆市第五中级人民法院预重整工作指引（试行）》第十五条制定，供债权人对重组协议进行表决时用。

9.表决结果通知书

表决结果通知书

×××（债务人名称）的债权人：

×××（债务人名称）拟订的《×××（债务人名称）重组协议》已由债权人会议表决通过。人民法院受理重整申请后，×××（债务人名称）将请求人民法院裁定批准根据该重组协议形成的重整计划草案。

或者：

×××（债务人名称）拟订的《×××（债务人名称）重组协议》，经债权人会议表决，×××未表决通过。

附：×××（债务人名称）重组协议表决情况统计

×××（债权人姓名或名称）

××××年××月××日

（签名或盖章）

×××（债务人名称）重组协议表决情况统计

序号	债权组别	债权总额	债权人人数	同意的债权额及占比	同意人数及占比	该组表决结果

说明：

1.本样式供债务人向债权人通报表决结果时用。

10. 预重整信息披露总体报告

预重整信息披露总体报告

×××（债务人名称）的债权人：

我单位因不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务（或者明显缺乏清偿能力，或者有明显丧失清偿能力可能），已经具备重整原因。为尽早挽救企业，我单位决定进行预重整（若为破申阶段的预重整，则写：我单位已经向……人民法院申请重整，并请求人民法院许可我单位在裁定受理重整申请前进行预重整）。为充分保障债权人的知情权，现将我单位有关信息向贵方进行披露，以便贵方在充分掌握信息的基础上参与我单位的预重整程序。

一、债务人基本情况

1.企业的设立日期、性质、住所地、法定代表人姓名；

2.企业注册资本、出资人及出资比例；

3.企业生产经营范围；

4.企业员工状况；

5.企业资产财务状况；

6.企业目前状态。

（债务人的基本情况，应该在债务人向债权人表达预重整意愿时进行披露，预重整过程中，情况发生变化的，随时补充告知债权人）

二、债务人财产状况

分别列明债务人（尽可能审计、评估）货币（有价证券）资金、应收账款和预付账款、对外债权、对外投资、存货、固定资产、无形资产等各类财产的状况。

（债务人财产状况与第一部分的企业资产财务状况有部分重合，企业资产财务状况主要是账面资产，而此处的债务人财产状况指经过预重整辅助机构调查或者审计机构进行破产审计后得出的债务人财产状况，应当在完成调查后五日内向债权人进行披露）

三、债务人的负债情况

经清理对外负债情况。债务人目前有债权人共×户，总额为人民币××元。其中，对债务人的特定财产享有担保权的债权共×户，总额为人民币××元；税收债权共×户，总额为人民币××元；普通债权共×户，总额为人民币××元；劣后债权共×户，总额为人民币××元（其中×户同时享有××债权和××债权）

（可单独列债权清理表，格式参照债权登记表）

（债务人的负债情况，在申报债权期限届满后十五日内向债权人披露）

四、债务人陷入财务困境的原因

（债务人陷入财务困境的原因，应该在告知债权人准备预重整时进行披露，预重整辅助机构调查后对原因进行补充的，及时补充披露。）

五、不重整而直接进行破产清算的债权的可能受偿比例

（清算状态下的清偿比例，最迟与重组协议一并向债权人进行披露）

六、债务人的重整（重组）价值

七、债务人的重整（重组）可行性

八、预重整

（一）重组协议与重整计划草案的关系

（二）预重整的潜在风险及相关建议

九、重整计划草案（重组协议）的框架和主要内容（也可以将重组协议直接作为附件）

（一）债务人的经营方案

简述经营团队组成、经营计划、经营计划的可行性分析、经营目标等。

（二）债权分类和调整方案

简述经法院裁定确认的债权核查情况，并按债权类别介绍各类债权的金额和调整方案，说明债权调整的理由和实施途径。

（三）出资人权益调整方案

简述出资人情况及出资比例，介绍出资人权益调整方案，说明调整的理由和实施途径。

（四）债权受偿方案

简述各类债权的受偿途径和比例，并须特别说明如果不重整而直接进行破产清算的债权的可能受偿比例。

（五）重整计划的执行期限

说明确定重整计划执行期限的理由。

（六）重整计划执行的监督期限

说明重整计划执行监督措施及确定重整计划执行监督期限的理由。

（七）有利于债务人重整的其他方案

十、重整计划草案的重点与难点

突出说明重整计划实施中的重点与难点，介绍解决的方案和途径，以及重整计划实施过程中需要进一步工作的内容。

（五至十最迟与重组协议一并向债权人进行披露）

××××年××月××日

（公司盖印、法定代表人签字）

说明：

1.信息披露根据预重整的进度及时进行，在重组协议提交表决前，应当汇总信息披露的内容，形成总体报告。

11.预重整终结工作报告

预重整终结工作报告

重庆市第五中级人民法院：

贵院已于××××年××月××日许可我单位在裁定受理重整申请前进行预重整。（若非破申阶段的预重整，则写我单位在申请破产前进行了预重整。）现预重整程序已经终结。现将预重整情况报告如下：

一、债务人基本情况

1.企业的设立日期、性质、住所地、法定代表人姓名；

2.企业注册资本、出资人及出资比例；

3.企业生产经营范围；

二、债务人资产负债情况

经过预重整期间的核查，债务人资产负债情况如下：

（一）资产状况（对于需要通过处置变现的资产价值，要区分重整状态和清算的不同价值）

（二）负债情况（写明经申报、核查的债权确认情况，对于未申报的预计债权也应当进行明确）

三、不重整而直接进行破产清算的债权的可能受偿比例

四、债务人陷入财务困境的原因

（债务人陷入财务困境的原因，应该在告知债权人准备预重整时进行披露，预重整辅助机构调查后对原因进行补充的，及时补充披露）

五、预重整期间的经营状况

六、债务人的重整（重组）价值

七、债务人的重整（重组）可行性

八、重组协议提交表决的过程及结果

九、其他开展预重整的相关情况。

××××年××月××日

（债务人、预重整辅助机构盖章）